中原上证科创板 200 交往型通达式  指数证券投资基金聚拢基金      托管公约  基金管理东说念主：中原基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                                             中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约                                                                目 录                      中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约                       一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    法定代表东说念主：张佑君    成立时刻：1998 年 4 月 9 日    批准修复机关：中国证券监督管理委员会    批准修复文号：中国证监会证监基字199816 号    组织方式：有限背负公司    注册本钱：2.38 亿元东说念主民币    谋略鸿沟：1、基金召募；2、基金销售；3、钞票管理；4、从事特定客户钞票管理业务；    存续时间：抓续谋略    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    规划东说念主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织方式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准修复机关和修复文号：国务院《对于中国东说念主民银行非常把持中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时间：抓续谋略    谋略鸿沟：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、               中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约 转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证就业及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理战术性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务；撑抓箱就业；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 就业；年金账户管理就业；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访谒、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照应人就业；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。             二、基金托管公约的依据、意见和原则   签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国民法典》、                        《 中华东说念主民共和国证券法》(以下简称 《证券法》)、       《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                      （以下简称《基金法》）                                、《公开召募证券投 资基金运作管理办法》          （以下简称《运作办法》）                     、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理 办法》、    《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》                       （以下简称《信息流露办法》）、                                     《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险管理章程》(以下简称《流动性风险管理章程》) 、                                       《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                          、《证券投资基金信息流露内容与格 式准则第 7 号〈托管公约的内容与步地〉》                     、《中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投 资基金聚拢基金基金合同》            （以下简称《基金合同》                      ）偏执他关联章程。   签订本公约的意见是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的撑抓、投资运作、 净值遐想、收益分拨、信息流露及相互监督等关联事宜中的职权、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 不异含义；若有违抗应以《基金合同》为准并依其条目解释。          三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查               中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履把持监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成 投资标的，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证偏执他中国证监会注册 或核准上市的股票）         、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场地政府债券、可诊疗债券、可交换债券偏执 他经中国证监会允许投资的债券)、生息品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                     、钞票支 抓证券、货币市集器具（含同行存单、债券回购等）                       、银行进款以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借业 务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当法子后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。 每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保抓不 低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。要是法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投 资比例结果，基金管理东说念主在履行妥当法子后，不错调整上述投资品种的投资比例。   本基金不得投资于规划法律、律例、部门方法及《基金合同》不容投资的投资器具。 进行监督：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种钞票支抓证券的比例，不得高出基金钞票净 值的 10％；   （4）本基金抓有的沿路钞票支抓证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20％；   （5）本基金抓有的团结（指团结信用级别）钞票支抓证券的比例，不得高出该钞票支                  中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约 抓证券限度的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理并由本基金托管东说念主托管的沿路基金投资于团结原始权益东说念主的各 类钞票支抓证券，不得高出其种种钞票支抓证券料到限度的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓 有钞票支抓证券时间，要是其信用等第下落、不再妥当投资圭臬，应在评级报告发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得高出其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最永久限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限钞票的市值料到不得高出本基金钞票净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例结果的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；   （12）本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金钞票净 值的 10%；在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市 值的 20%，在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一交 易日基金钞票净值的 20%；   （13）基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值 的 15%；基金在职何交往日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出 上一交往日基金钞票净值的 30%；   （14）在职何交往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得高出基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总数不得高出基金钞票净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交往所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 高出基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数遐想；               中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   （16）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥当下列要求：   ①出借证券钞票不得高出基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得高出基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均遐想；   （18）本基金投资存托凭证的比例结果依照境内上市交往的股票推行，与境内上市交往 的股票合并遐想。   除上述（1）        、（2）           、（7）              、（10）、                   （11）                      、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性结果、标的 ETF 申 购、赎回、交往被暂停或交收延长等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不妥当上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会章程的荒谬情形 除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性结果、标的 ETF 申购、赎回、交往被暂停或交收延长等基金管理东说念主之外 的身分以致基金投资比例不妥当上述第（1）项章程的比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交往 日内进行调整，但中国证监会章程的荒谬情形除外；因证券市集波动、上市公司合并、基金 限度变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资不妥当上述（17）章程的，基金管理东说念主不得 新增证券出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟应当妥当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起原始。   要是法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例结果进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述结果，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当法子 后，则本基金投资不再受规划结果，自动苦守届时有用的法律律例或监管章程。 为进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；                中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、履行适度东说念主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，顾惜利 益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推行。规划交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与流露。紧要关联交往应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性章程，基金管理东说念主在履行妥当法子 后，本基金可不受上述章程的结果或以变更后的章程为准。   基金管理东说念主参与银行间市集交往，应按照审慎的风险适度原则评估交往敌手资信风险， 并自主遴荐交往敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券交往 的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管 东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明内容真确、准确、无缺。基金托管东说念主不合 基金管理东说念主提供的可行性说明进行本色审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍推行 交往并酿成基金钞票亏欠的，基金托管东说念主不承担背负。   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款兑付)的交往结算方 式进行交往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付才能等 波及到进款银行遴荐方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并自主 遴荐进款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金管理东说念主违背上述原则给基金酿成的亏欠， 基金托管东说念主不承担任何背负。   （1）基金投资流畅受限证券，应苦守《对于基金投资非公劝诱行股票等流畅受限证券 关联问题的见告》等关联法律法方法程。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册管理办法》轨范的非公劝诱行股 票、公劝诱行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券,不包括由于               中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约 发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险适度轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管理东说念主应至少于初次推行投资指示之前两个职责日将上述府上书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有富足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个职责日内， 以书面或其他两边认同的方式证明收到上述府上。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供妥当法律律例要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已抓有 流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、 无缺，并应至少于拟推行投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有富足的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公劝诱行股票等流畅受限证券关联问题的通 知》章程，对基金管理东说念主是否苦守法律律例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面信 息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流畅受 限证券前就该风险的舍弃或顾惜措施进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估报告等备查府上的职权。不然，基金托管东说念主有权 拒却推行关联指示。因拒却推行该指示酿成基金财产亏欠的，基金托管东说念主不承担相应背负， 并有权报告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。要是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何背负。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应许担连带背负。   （二）投资监督鸿沟的调整   因法律律例、监管要求导致本基金投资事项调整的，基金管理东说念主应提前见告基金托管东说念主， 并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督鸿沟。基金管理东说念主清爽基金托管东说念主投资监督职责的履 行受外部数据来源或系统劝诱等身分影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统调整预留所需的合理 必要时刻。               中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   （三）除投资钞票竖立外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检讨自《基金合同》奏效之 日起原始。   （四）基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应苦守审慎谋略原则，配备非常的 技艺系统和管理东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，有用顾惜 和适度风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （五）基金托管东说念主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定钞票 处置和信息流露等方面的复核和监督。   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （六）基金托管东说念主应根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 遐想、种种基金份额净值遐想、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、 规划信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管公约关联章程时，应实时以书面方式见告基金管理东说念主限期篡改，基金管理东说念主收到通 知后应鄙人一个职责日实时查对，并以书面方式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主见告的违法事项未能在限期内篡改的，基金托管东说念主应报告中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而以致投资者遇到的亏欠。   对于依据交往法子尚未成交的且基金托管东说念主在交往前大略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背规划法律法方法程或者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒 绝推行，立即见告基金管理东说念主，并向中国证监会报告。   对于必须于估值完成后方可获知的监控谋略或依据交往法子也曾成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即见告基金管理 东说念主，并报告中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内回复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督报告的，基金管理东说念主应积极配合提供规划数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应立即报告中国证监会，同期见告基金管 理东说念主限期篡改。              中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   基金管理东说念主无刚直原理，拒却、贫穷基金托管东说念主根据本公约章程把持监督权，或选定拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议训诫仍不改正 的，基金托管东说念主应报告中国证监会。           四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东说念主遐想的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、规划信息流露 和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延长推行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约偏执他关联章程时，基金管理东说念主应实时以书面方式见告基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到见告后应实时查对质明并以书面方式向基金管理东说念主发出回函。在限期内， 基金管理东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金管理东说念主见告的违法事项未能在限期内篡改的，基金管理东说念主应报告中国证监会。基金 管理东说念主有职权要求基金托管东说念主补偿基金及基金管理东说念主因此所遇到的亏欠。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应立即报告中国证监会和银行业监督管理 机构，同期见告基金托管东说念主限期篡改。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交规划府上以供基金 管理东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在章程时刻内回复基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直原理，拒却、贫穷基金管理东说念主根据本公约章程把持监督权，或选定拖 延、欺骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议训诫仍不改正 的，基金管理东说念主应报告中国证监会。                  五、基金财产撑抓   （一）基金财产撑抓的原则                中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，沉寂核算，确保基金财产的无缺与沉寂。 关联当事东说念主详情到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时见告基金管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金酿成亏欠的，基金管理东说念主应 负责向关联当事东说念主追偿基金的亏欠，基金托管东说念主对此不承担背负，但应赐与必要的协助。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与就业代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管阅历的营业银行开设的中原基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并 管理。基金管理东说念主按照法律律例的反洗钱要求，对投资东说念主偏执资金来源履行必要的反洗钱合 规审查职责。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金 份额抓有东说念主东说念主数妥当《基金法》、               《运作办法》等关联章程后，由基金管理东说念主遴聘妥当《证券 法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产 的沿路资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具 证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东说念主按章程办理退 款事宜，基金托管东说念主应提供充分的协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的口头，在其 营业机构开设钞票托管专户，撑抓基金的银行进款。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。 本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于吹法螺开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行为。   钞票托管专户的管理当妥当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》                                        、 《东说念主民币利率管理章程》、            《利率管理暂行章程》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他章程。               中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限背负公司上海 分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于吹法螺开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头请求并取得参加世界银行间同行 拆借市集的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限背负公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，本来由基金托管东说念主撑抓，基金管理东说念主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和管理   基金财产开展按期进款等银行进款投资前，基金管理东说念主应以基金口头开立银行进款账户， 该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金管理东说念主须向进款银行预留基金 托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金管理东说念主应见告并配合进款银行办理变更手 续。   基金管理东说念主应按照两边约定，事前向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、变更等存 款业务所需的承办东说念主员身份证明信息等材料。如需在进款银行通达网上银行、电话银行、手 机银行等功能，需经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边证明同意。   如需住手使用银行进款账户，基金管理东说念主应规划基金托管东说念主实时办理销户手续。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事妥当法律法方法程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是波及规划账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根 据关联法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联执法使用并管 理。   （八）进款证实书等什物证券的撑抓                中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   基金管理东说念主应将基金财产投资的关联什物证券交由基金托管东说念主撑抓。属于基金托管东说念主实 际有用适度下的什物证券在基金托管东说念主撑抓时间的毁损、灭失，由此产生的背负应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行有用适度或撑抓的证券不承担撑抓背负。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金管理东说念主开具进款证实书，基金管理东说念主与基金托 管东说念主应苦守以下非常约定： 办理进款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等规划材料。如基金托管东说念主对规划材料 有异议，应实时书面见告基金管理东说念主，基金托管东说念主有权拒却办理并不承担相应背负，基金管 理东说念主应选定措施核实并篡改信息。 款证实书要素与进款公约不符，在基金管理东说念主与进款银行核实篡改前，基金托管东说念主有权拒却 办理入库手续，但应实时书面见告基金管理东说念主。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主书面说明，并选定措施积极推动进款证实书入库，在 完成入库前，由进款证实书抓有方履行撑抓背负。 支取，基金管理东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理进款证实书置换，置 换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外，其他中枢要素与原进款证实书一 致。 基金管理东说念主应在与进款银行的进款公约中就上述情况作出相应安排，并明确进款银行应将支 取后的进款本息沿路划转回基金钞票托管专户。 等情形，导致进款无法被按时支取的，基金管理东说念主应实时选定转圜措施，基金托管东说念主不承担 规划背负，但应给予必要配合。进款证实书仅动作进款证实，不得修复担保或用于任何可能 导致进款资金亏欠的其他用途。   （九）与基金财产关联的紧要合同的撑抓   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主撑抓。除本公约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应 尽可能保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正 本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合                中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约 同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑抓部门， 保存期限不少于法律法方法程的最低年限。法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。                六、指示的发送、证明和推行   （一）指示的方式和授权   指示是基金管理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的投资资金划拨偏执他款项支 付的指点或要求。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的指示方式包括电子指示、授权指示和书面 指示。   电子指示是指基金管理东说念主通过电子报文系统、网上托管就业平台（下称“网银”）等电 子系统发送的指示。   基金管理东说念主通过网银向基金托管东说念主发送电子指示的，基金管理东说念主应先与基金托管东说念主签署 网上托管就业平台客户就业公约。   授权指示是指基金托管东说念主根据基金管理东说念主的授权，基于两边协商一致所设定的业务执法、 登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。具体适用条件、发送、确 认和推行等规划要求均由两边根据业务需要另行协商详情。   基金管理东说念主拟选定授权指示的，应提前向基金托管东说念主提供对应类别授权指示的书面授权， 载明指示内容和推行法子。   书面指示是指基金管理东说念主出具的纸质指示。基金管理东说念主应通过传真或者邮件等两边约定 的方式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原件与扫描件不一致的， 由基金管理东说念主承担相应背负（指示原件由基金管理东说念主撑抓）                          。书面指示应动作济急方式，在 电子指示、授权指示无法频频投递或形成时，基金管理东说念主应向基金托管东说念主发送书面指示。   基金管理东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面指示的授权见告，列明预留印鉴样本、有权向 基金托管东说念主发送指示的被授权东说念主名单及权限（包括但不限于审批金额、审批事项种类），并 载明奏效时刻。基金托管东说念主应在收到授权见告后向基金管理东说念主邮件证明。授权于授权见告载 明的奏效时刻奏效。若授权见告载明的奏效时刻早于基金托管东说念主向基金管理东说念主邮件证明的时 间，则授权于基金托管东说念主证明时奏效（两边另有约定的，从其约定）。                中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   基金管理东说念主变更授权见告，参照上述经过办理。   基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权见告负有守密义务，其内容不得向被授权东说念主及规划操作 东说念主员除外的任何东说念主泄露，但法律法方法程或有权机关另有要求的除外。   （二）电子、书面指示的内容   基金管理东说念主发送给基金托管东说念主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款事由、支付 时刻、金额、账户信息、资金用途等（以两边事前约定的为准）。基金管理东说念主应同期向基金 托管东说念主提供投资标的规划信息、证明用款事项的规划证明材料（包括但不限于投资合同、发 票等，以下简称“证明材料”），并确保其投资交往与结算步履真确，且妥当监管要求及本协 议约定。基金管理东说念主未能随指示提供证明材料，或基金托管东说念主以为证明材料不足，参加异议 处理法子。   （三）电子指示与书面指示的发送、证明和推行   基金管理东说念主应按照《基金法》等法律律例的章程和《基金合同》约定，在其正当的谋略 权限和交往权限内发送指示。对于指示发送东说念主员无权或突出权限发送的指示，基金托管东说念主有 权拒却推行，并实时见告基金管理东说念主改正。对于被授权东说念主发出的正当有用的指示，基金管理 东说念主不得否定其效用。   基金管理东说念主在向托管东说念主发送电子指示、书面指示后，须电话规划基金托管东说念主进行证明。 因基金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证明,以致指示无法实时处理完成的，基金托 管东说念主不承担背负。   电子指示自告捷参加基金托管东说念主系统并经两边证明时视为投递。一朝告捷参加基金托管 东说念主系统，均视为由基金管理东说念主被授权东说念主发送的指示，基金托管东说念主对电子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东说念主应先根据授权见告，核验指示签发东说念主信息及印鉴有用性，授权 核验欠亨过，基金托管东说念主有权拒却推行，并实时见告基金管理东说念主；核验通事后，再进行要素 审核。   基金托管东说念主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的无缺性以及与“证明 材料”的口头一致性进行考证。要素审核无误，方可证明指示有用；要素审核欠亨过，或基 金托管东说念主在履行监督职责时发现指示违背《基金法》等法方法程或《基金合同》、本公约约 定的，参加异议处理法子。                中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   基金托管东说念主审核证明指示有用后，应依照本公约约定实时推行。   基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出推行指示所必需的时刻。发送指示日完 成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点至少 2 小时的指示推行 时刻。因基金管理东说念主原因酿成的指示传输不足时、未能留出富足划款所需时刻，以致指示无 法实时处理所酿成的亏欠由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在推行基金管理东说念主发送的划款指示时，托管资金专户内有 富足的资金。不然，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款指示，但应立即见告基金管 理东说念主，因不推行该指示而酿成亏欠的，基金托管东说念主不承担背负。   基金管理东说念主证明，基金托管东说念主在指示推行结束后无需通过电话、电子数据等方式向基金 管理东说念主回复证明。   对于基金托管东说念主尚未推行的电子指示与书面指示，基金管理东说念主不错取销，但应提前与基 金托管东说念主疏导。两边协商一致后基金管理东说念主通过传真或者邮件等两边约定的方式发送取销指 令的书面见告（下称“指示取销见告”）。指示取销见告须在两边协商详情的时限内发出，载 明指示取销内容，并加盖授权见告中的预留印鉴。基金管理东说念主未实时与基金托管东说念主协商并在 协商时限内发送指示取销见告的，由此酿成的沿路效率及背负由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应在发送指示取销见告后电话规划基金托管东说念主进行证明，该指示取销见告经 基金托管东说念主证明后方可奏效。如指示取销见告载明的取销内容与协商结果不一致，或印鉴不 妥当前述约定的，托管东说念主不予证明，但应实时见告基金管理东说念主，由此导致的规划效率及背负， 基金托管东说念主不予承担。   指示变更参照上述经过办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理法子   基金托管东说念主对书面指示与电子指示存在疑义的，应实时向基金管理东说念主建议。基金管理东说念主 须在两边协商的有用时刻内回复，如未在有用时刻内回复，基金托管东说念主有权拒却推行该指示， 并实时见告基金管理东说念主，所酿成的亏欠不由基金托管东说念主承担。对于因异议处理导致的指示执 行延误，基金托管东说念主亦不承担背负。   （五）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示推行的背负   基金托管东说念主由于自己原因未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的有用指示推行，给基 金份额抓有东说念主或基金管理东说念主酿成亏欠的，应负补偿背负。              中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约                  七、交往及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券/期货买卖的证券/期货谋略机构的圭臬和法子   基金管理东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券谋略机构。遴荐的圭臬是： 的处罚。 易的需要，并能为本基金提供全面的信息就业。 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的商量报告及周详的信息就业，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题商量报告。   基金管理东说念主负责根据以上圭臬以及里面管理轨制对关联证券谋略机构进行锻真金不怕火后详情 代理本基金证券买卖证券谋略机构，并承担相应背负。基金管理东说念主和被遴荐的证券谋略机构 签订席位使用公约，由基金管理东说念主见告基金托管东说念主，并在法定信息流露公告中流露关联内容。   基金管理东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式见告基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责遴荐代理本基金期货交往的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律律例、基金合同的规划章程推行，若无明确章程的，可参照关联证券买卖、 证券经纪机构遴荐的执法推行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律律例及规划业务执法，签订《证券交往资金结 算公约》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券交往资金结算业务中的背负。   本基金投资于证券发生的所有场内、场社交往的资金计帐交割，沿路由基金托管东说念主负责 办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限背负公司上海分 公司/深圳分公司/北京分公司、其他规划登记结算机构及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中酿成基金财产的亏欠，应由基金托管东说念主负责补偿                中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约 基金、基金管理东说念主的亏欠；要是因为基金管理东说念主违背法律律例的章程进行证券投资或违背双 方签订的《证券交往资金结算公约》而酿成基金投资计帐艰难和风险的，托管东说念主发现后应立 即见告基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处理，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金及 基金托管东说念主酿成的亏欠由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖昂然，应 立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金及基金托管东说念主酿成的亏欠由基金 管理东说念主承担。基金托管东说念主选定固定比例最低备付金计收方式的，要口角因基金托管东说念主原因发 生超买步履，基金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金；基金托管东说念主选定相反化比 例最低备付金计收方式的，要是因非基金托管东说念主原因发生超买步履，基金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在推行基金管理东说念主发送的指示时，有富足的头寸进行交收。 基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却推行基金管理东说念主发送的划款指示并实时见告基 金管理东说念主。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分商量基金托管东说念主的划款处理所需的合理时 间。如由于基金管理东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金托管东说念主酿成 的亏欠由基金管理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主妥当法律律例、                                  《基金合同》、 基金托管公约的指示不得拖延或拒却推行。如由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付 证券计帐款，由此给基金及基金管理东说念主酿成的亏欠由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及交往纪录的查对   对基金的交往纪录，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外流露种种基金份额 净值之前，必须保证今日所有履行交往纪录与基金管帐账簿上的交往纪录十足一致。要是实 际交往纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不无缺或不真确，由此导致的亏欠由 基金的管帐背负方承担。   对基金的资金账目，由规划各方逐日对账一次，确保规划各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交往日终了时规划各方进行对账。   对什物券账目，每月月末规划各方进行账实查对。   对交往纪录，由规划各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、诊疗通达式基金的资金计帐、数据传递及托管公约当事东说念主的背负               中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   基金的投资者可通过基金管理东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行申购和赎回 请求，由基金管理东说念主持理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责吸收并证明资金的到账情 况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东说念主应于每个通达日 14：00 之前将前一个通达日经证明的基金申购金额和赎回 份额以书面方式并加盖业务专用章见告基金托管东说念主。基金管理东说念主应酬传递的申购、赎回数据 的真确性、准确性和无缺性负责。   基金申购、赎回等款项选定轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11： 协商处理。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资 金，应实时见告基金管理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时见告基金管理 东说念主划付，由此产生的背负应由基金管理东说念主承担。效率严重的基金托管东说念主应向中国证监会报告。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划付。对于未 准时划付的资金，基金管理东说念主应实时见告基金托管东说念主划付，由此产生的背负应由基金托管东说念主 承担。效率严重的基金管理东说念主应向中国证监会报告。   （1）基金管理东说念主应密切热心中国证券登记结算有限背负公司 T 日发布的 T+2 日适用的 圭臬券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券职责。若基金托管东说念主发现基金管理东说念主未实时 补足债券，基金托管东说念主见告基金管理东说念主补券，基金管理东说念主须按基金托管东说念主要求进行补券及回 复规划信息。   （2）若基金管理东说念主 T+2 日未按要求完成补券，酿成欠库的，需按基金托管东说念主见告要求 完成补券，并根据中国证券登记结算有限背负公司上海/深圳分公司结算账户管理及资金结 算业务规划章程，遐想并录用欠库扣款和欠库失言金，履行资金交收义务。              八、基金钞票净值遐想和管帐核算   （一）基金钞票净值的遐想                中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指遐想日该类 基金钞票净值除以该遐想日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的遐想保留到 极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金管理东说念主不错 修复大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应每职责日对基金钞票估值。估值原则应妥当《基金合同》、                                  《证券投资基金 管帐核算业务指引》偏执他法律、律例的章程。基金净值信息由基金管理东说念主负责遐想，基金 托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个职责日交往结果后遐想当日的基金钞票净值和种种基金份 额钞票净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值遐想结果复核后以双 方认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金管理东说念主遐想并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主遐想的基金钞票净值。因此，本基金的管帐背负方是基金管理东说念主，就与本基金关联的会 计问题，如经规划各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主 对基金钞票净值的遐想结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的标的 ETF 份额、股票、债券、存托凭证、货币市集器具、钞票支抓证券、 股指期货、国债期货、股票期权和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）标的 ETF 估值方法   本基金投资的标的 ETF 份额按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值。若估值日为 非证券交往所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。要是基金管理东说念主以为按上 述价钱不行客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最 能响应其公允价值的价钱估值。   （2）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券（包括股票等）                    ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经              中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交往市价，详情公允价钱；   ②交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值全价进行估值；   ③交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   ④交往所市集上市交往的公劝诱行的可诊疗债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行 全价交往的债券以估值日收盘价动作估值全价；实行净价交往的债券以估值日收盘价并加计 每百元税前应计利息动作估值全价；   ⑤交往所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值技艺详情公允价值。交往所市集挂 牌转让的钞票支抓证券，选定估值技艺详情公允价值。   （3）处于未上市时间的有价证券应分别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的团结股票的估 值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公劝诱行未上市的股票，选定估值技艺详情公允价值；   ③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公劝诱行股票、公劝诱行有一 定锁按期的股票、初次公劝诱行股票时公司鼓舞公劝诱售股份、通过大批交往取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监管机 构或行业协会关联章程详情公允价值；   ④对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活 跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价 值的情况下，应酬市集报价进行调整以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集 行为很少的情况下，应选定估值技艺详情其公允价值。   （4）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃 市集的固定收益品种，选定估值技艺详情其公允价值。   （5）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，把持回售权的，在回售登记日至履行收款 日历间选定第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值。回售登记 期截止日（含当日）后未把持回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。                中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   （6）团结证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集分别估值。   （7）上述第三方估值机构提供的估值全价指第三方估值机构胜利提供的估值全价或第 三方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   （8）进款的估值方法   抓有的银行按期进款或见告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证明利息收入。   （9）投资证券生息品的估值方法   ①股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，选定最近交往日结算价估值。   ②本基金投资股票期权，根据规划法律律例以及监管部门的章程估值。   （10）本基金参与融资和转融通证券出借业务，按照规划法律律例和行业协会的规划规 定进行估值。   （11）本基金不错选定第三方估值机构按照上述公允价值详情原则提供的估值价钱数据。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票推行。   （13）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （14）税收按照规划法律律例、监管机构等的章程以及行业老例进行处理。   （15）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选定舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （16）其他钞票按法律律例或监管机构关联章程进行估值。   （17）规划法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子及规划法 律律例的章程或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即见告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关联法律律例，基金钞票净值遐想和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核背负。因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经规划各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的遐想结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   估值作假已发生，但尚未给当事东说念主酿成亏欠机，估值作假背负方应实时互助各方，实时                中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约 进行篡改，因篡改估值作假发生的用度由估值作假背负方承担；由于估值作假背负方未实时 篡改已产生的估值作假，给当事东说念主酿成亏欠的，由估值作假背负方对胜利亏欠承担补偿背负； 若估值作假背负方也曾积极互助，而且有协助义务确当事东说念主有富足的时刻进行篡改而未更 正，则其应当承担相应补偿背负。   当基金管理东说念主遐想的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告的， 由此酿成的投资者或基金的亏欠，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照错误进程各自承担相应 的背负。   由于一方当事东说念主提供的信息作假，另一方当事东说念主在选定了必要合理的措施后仍不行发现 该作假，进而导致基金钞票净值、基金份额净值遐想作假酿成投资者或基金的亏欠，以及由 此酿成以后交往日基金钞票净值、基金份额净值遐想顺延作假而引起的投资者或基金的损 失，由提供作假信息确当事东说念主一方负责补偿。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法章程的第（13）项条目进行估值时，所酿成的过失 不动作基金钞票估值作假处理。   由于证券交往所、期货交往所、登记结算公司、指数编制机构、第三方估值机构等机构 发送的数据作假，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然也曾选定必要、妥当、合理的措施进行检讨，然而未能发现该作假或虽发现作假但因前述 原因无法实时篡改而酿成的基金份额净值遐想作假，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿背负。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的措施松开或舍弃由此酿成的影响。   当基金管理东说念主遐想的基金钞票净值与基金托管东说念主的遐想结果不一致时，规划各方应本着 致力尽职的作风重新遐想查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的遐想结果为准 对外公布，由此酿成的亏欠以及因该交往日基金钞票净值遐想顺延作假而引起的亏欠由基金 管理东说念主承担补偿背负，基金托管东说念主不负补偿背负。   （四）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照规划各方约定的团结记账方法 和管帐处理原则，分别独巧合缔造、登录和撑抓本基金的全套账册，对规划各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以               中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现规划各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 篡改，保证规划各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的遐想和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （六）基金按期报告的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职责日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金家具府上概要的信息发生紧要变更的，基 金管理东说念主应当在 3 个职责日内，更新基金招募说明书、基金家具府上概要并登载在章程网站 上。基金招募说明书、基金家具府上概要的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金合同圮绝的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书、基金家具府上概要。基金管 理东说念主在季度结果之日起 15 个职责日内完成季度报告编制并公告；在管帐年度半年终了后 2 个月内完成中期报告编制并公告；在管帐年度结果后 3 个月内完成年度报告编制并公告。 《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度报告、中期报告或者年度 报告。   基金管理东说念主在 5 个职责日内完成月度报告，在月度报告完成当日以两边认同的方式将 关联报告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并将复核结果实时书 面见告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个职责日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有 关报告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核结果 书面见告基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个月内完成中期报告，在中期报告完成当日，将关联 报告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面见告 基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个半月内完成年度报告，在年度报告完成当日，将关联报告提 供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面见告基金管理 东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现规划各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以规划各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书或进行电子证明，规划各方各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发 布公告之日之前就规划报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东说念主有权就规划情况报证监会备案。              中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   基金托管东说念主在对财务管帐报告、季度报告、中期报告或年度报告复核结束后，需盖印确 认或出具相应的复核证明书或进行电子证明，以备有权机构对规划文献审核时辅导。   （七）对于规划信息的发送与复核，基金管理东说念主和基金托管东说念主也不错选定法律法方法程 或者两边认同的其他方式进行。                  九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 金管理东说念主可对种种别基金份额分别制定收益分拨决议，团结类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违背法律律例且对现存基金份额抓有东说念主利益无紧要本色不利影响的情况下，在履行 妥当法子后，基金管理东说念主、基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥当法子后可对基 金收益分拨原则进行调整，且应于变更实施日前在章次第论公告。   （二）基金收益分拨决议的制定和实施法子   基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分拨决议详情后，由基金管理东说念主依照《信息流露办法》的关联章程在章次第论 公告。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金管理东说念主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。              中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约                  十、信息流露   （一）守密义务   除按照《基金法》          、《信息流露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信息流露的有 关章程进行流露除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的 业务信息应坚守守密的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法方法程 之外，不得在其公开流露之前，先行对任何第三方流露。然而，如下情况不应视为基金管理 东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 监管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开；   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息流露中的职责和信息流露法子   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据规划法律律例、                       《基金合同》的章程各自承担相应的信 息流露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行按 照法定方式和时限流露的义务。   根据《信息流露办法》的要求，本基金信息流露的文献包括基金招募说明书、                                    《基金合 同》、基金托管公约、基金家具府上概要、基金份额发售公告、                            《基金合同》奏效公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和 基金季度报告）       、临时报告、透露公告、计帐报告、基金份额抓有东说念主大会决议、投资钞票支 抓证券的规划公告、投资股指期货的规划公告、投资国债期货的规划公告、投资股票期权的 规划公告、投资流畅受限证券的规划公告、参与融资及转融通证券出借业务的规划公告、实 施侧袋机制时间的信息流露、中国证监会章程的其他信息等必要的文献，由基金管理东说念主拟定 并负责公布。   基金托管东说念主应当按照规划法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报告、 按期更新的招募说明书、基金家具府上概要、基金计帐报告等公开流露的规划基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金年报中的财务管帐报告部分，经妥当《证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可 流露。                    中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证规划报送信 息的真确、准确、无缺、实时。   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照规划法律法方法程将信 息置备于各自住所， 供社会公众查阅、复制。   （三）暂停或延长信息流露的情形                       十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中标的 ETF 份额所对应钞票净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管理费的遐想方法如下：   H＝E×0.15%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中标的 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时规划基金托管东说念主协商惩办。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中标的 ETF 份额所对应钞票净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的遐想方法如下：   H＝E×0.05%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中标的 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分，                 中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时规划基金托管东说念主协商惩办。   （三）基金销售就业费的计提比例和计提方法   销售就业费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额抓有东说念主就业等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售就业费率。其中，A 类基金份额不收取销售就业费， C 类基金份额销售就业费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售就业费遐想方法如下：   H＝E×R÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   R 为 C 类基金份额适用的销售就业费率   销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时规划基金托管东说念主协商惩办。   （四）《基金合同》奏效后与基金规划的信息流露用度（除法律律例、中国证监会另有 章程外）    、《基金合同》奏效后与基金规划的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金份额 抓有东说念主大会用度、基金的证券/期货交往或因结算而产生的用度、基金投资标的 ETF 的规划 用度（包括但不限于标的 ETF 的交往用度、申购赎回用度等）                              、基金的银行汇划用度、基金 收益分拨中发生的用度、基金的开户用度、账户保重用度等根据关联律例、《基金合同》及 相应公约的章程，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度履行支拨金额支付，列 入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名目   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失、基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度、                               《基金合同》奏效前 的规划用度、标的指数许可使用费、其他根据规划法律律例及中国证监会的关联章程不得列 入基金用度的名目不列入基金用度。标的指数许可使用费由基金管理东说念主承担，不得从基金财                中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约 产中列支。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的章程。   （七）基金管理费、基金托管费、基金销售就业费的复核法子、支付方式和时刻   基金托管东说念主对不妥当《基金法》                、《运作办法》等关联章程以及《基金合同》的其他用度 有权拒却推行。   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费、基金销售就业费等，根据本 托管公约和《基金合同》的关联章程进行复核。   基金管理费、基金托管费、销售就业费，根据《基金合同》约定的方式和时刻支付。   （八）要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背关联法律律例的关联章程和《基金合同》                                       、 本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版面解释，要是基金托管 东说念主以为基金管理东说念主无刚直或合理的原理，不错拒却支付。              十二、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》圮绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑抓，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在规划执法分别撑抓基金份额抓有东说念主名册。撑抓方式不错采 用电子或文档的方式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法方法程的最低年限。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册：                                  《基金合同》 奏效日、《基金合同》圮绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个职责日 内提交；    《基金合同》奏效日、             《基金合同》圮绝日等波及到基金垂危事项日历的基金份额抓 有东说念主名册应于发寿辰后十个职责日内提交。               中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   基金托管东说念主以电子版方式妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律律例或监管要求章程的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应苦守守密义务，法律律例或监管部门另有章程 的，从其章程。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，应按关联 法方法程各自承担相应的背负。             十三、基金关联文献和档案的保存   基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交往记 录和垂危合同等，保存期限不少于法律法方法程的最低年限，对规划信息负有守密义务，但 司法强制检讨情形及法律法方法程的其它情形除外。其中，基金管理东说念主应保存基金财产管理 业务行为的纪录、账册、报表和其他规划府上，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、 账册、报表和其他规划府上。   基金管理东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主处。基金管理 东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、公约传真给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主吸收基金的关联文献。            十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管理东说念主：   （1）被照章取消基金管理东说念主阅历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会辞退；   （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或料到抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东说念主提名；               中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管理东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；新任基金管理东说念主应当妥当法律律例及中国证 监会章程的阅历条件；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议奏效后 2 日内在章次第论公告；   （6）顶住：基金管理东说念主职责圮绝的，基金管理东说念主应妥善撑抓基金管理业务府上，实时 向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任 基金管理东说念主应实时吸收。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值和净值；   （7）审计：基金管理东说念主职责圮绝的，应当按照法律法方法程遴聘妥当《证券法》章程 的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度由基金财产承担；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主关联的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东说念主：   （1）被照章取消基金托管东说念主阅历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会辞退；   （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或料到抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效。新任基金托管东说念主应当妥当法律律例及中国证               中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约 监会章程的阅历条件；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议奏效后 2 日内在章次第论公告；   （6）顶住：基金托管东说念主职责圮绝的，基金托管东说念主应当妥善撑抓基金财产和基金托管业 务府上，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主持理基金财产和基金托管业务的移交手 续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时吸收；新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主 应与基金管理东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责圮绝的，应当按照法律法方法程遴聘管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。   （三）基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换法子   同期更换基金管理东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金管理东说念主和基金托管东说念主更换法子进 行。   （四）新基金管理东说念主吸收基金管理业务或新基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前， 原基金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和基金合同的章程连接履行规划职责，并保证不 对基金份额抓有东说念主的利益酿成毁伤。原基金管理东说念主或基金托管东说念主在连接履行规划职责时间， 仍有权按照基金合同的章程收取基金管理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡胜利援用法律 律例或监管执法的部分，如畴昔法律律例或监管执法修改导致规划内容被取消或变更的，基 金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可胜利对相应内容进行修改和调整，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。                  十五、不容步履   托管公约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其管理或托管的不同基金财产。                 中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担亏欠。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金谋略过程中任何尚未按法律法方法程的 方式公开流露的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的频频有用指示拖延或拒却推行。   （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉寂，其高等基金管理东说念主员相互兼 职。   （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事背负基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或 托管公约的章程进行刑事背负的除外。   （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行为：                                   （1）承销证 券；  （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；                    （3）从事承担无穷背负的投资；                                  （4）向其基金 管理东说念主、基金托管东说念主出资；            （5）从事内幕交往、把持证券交往价钱偏执他不刚直的证券交往 行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行为。   （十一）法律律例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律律例关联章程，由中国证 监会章程不容基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。          十六、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与圮绝   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案（如需）                                        。   发生以下情况，本托管公约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主终结、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主采纳基金钞票；   （3）基金管理东说念主终结、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主采纳基金管理权；                 中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的圮绝事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本公约的章程连接履行保护基金财产安全的职责。 从事证券规划业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的职责主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐报告；   （5）遴聘妥当《证券法》章程的管帐师事务所对计帐报告进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐报告出具法律意见书；   （6）将计帐报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。              中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   基金财产未按前款（1）—（3）项章程返璧前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐报告经妥当《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐报告报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法方法程的最低年限。                  十七、失言背负   （一）要是基金管理东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或者履行本公约不妥当约定的，应当 承担失言背负。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 为而酿成的亏欠等；   （二）因本公约当事东说念主失言给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成亏欠的，应当分别对各 自的步履照章承担补偿背负，因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成亏欠的，应当 承担连带补偿背负。   （三）当事东说念主违背本公约约定，给另一方当事东说念主酿成亏欠的，应许担补偿背负。   （四）当事东说念主一方失言，非失言方当事东说念主在职责鸿沟内有义务实时选定必要的措施，防 止亏欠的扩大。莫得选定妥当措施以致亏欠进一步扩大的，不得就扩大的亏欠要求补偿。非 失言方因顾惜亏欠扩大而支拨的合理用度由失言方承担。   （五）失言步履虽已发生，但本公约大略连接履行的，在最大限定地保护基金份额抓有 东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当连接履行本公约。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主和 基金托管东说念主诚然也曾选定必要、妥当、合理的措施进行检讨，然而未能发现作假或因前述原 因未能幸免或篡改作假的，由此酿成基金财产或投资东说念主亏欠，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除 补偿背负。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的措施舍弃或松开由此酿成的影 响。               中原上证科创板 200 交往型通达式指数证券投资基金聚拢基金托管公约   （七）本公约所指亏欠均为胜利亏欠。                十八、争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的 地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对规划各方均有治理力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连接至意、致力、尽 责地履行《基金合同》和本公约约定的义务，保重基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之意见，在此不包括中国香港、中国澳门非常行政区和中 国台湾地区法律）统领并从其解释。               十九、基金托管公约的效用   （一）基金管理东说念主在向中国证监会请求本基金召募注册时提交的本基金托管公约草案， 该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，公约当 事东说念主两边可能往往根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的 文本为讲求文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。 基金托管公约的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）基金托管公约自奏效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律治理力。   （四）基金托管公约本来一式 3 份，除上报关联监管机构一份外，基金管理东说念主和基金托 管东说念主分别抓有 1 份，每份具有同等的法律效用。               二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金管理东说念主和基金托管东说念主认同后，两边应在基金托管公约上盖印，并由各 自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管公约的签订地点和签订日历。