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证券时报记者 曾剑

《公司法》规章，鼓动有权查阅公司法令、鼓动名册。2024年7月1日，新《公司法》执行后，鼓动可进一步复制鼓动辛劳。

由于上市公司股票在二级市集畅通的格外性，一些受访东说念主士以为，鼓动名册属于“敏锐信息”，其查阅和复制波及多方利益，相干方对鼓动赢得上市公司鼓动名册的行径，应给予相宜的范例和限定。

扫尾当今，A股独一少许数上市公司出台了《鼓动名册查阅轨制》。对于如安在保险鼓动权柄的同期，不绝其行径，并保证公司的日常运营不受影响，市集约略还需要作念一些责任。

牛散与讼师起争议

日前，一位小红书博主发文称，其在愚弄鼓动权柄查阅上市公司鼓动名册时，遭到上市公司所聘任讼师的“黑白”，该博主称要“刚烈投诉”。

配图炫耀，该博主向*ST立航发送了查阅鼓动名册的邮件，要求查阅公司最新一期前50名鼓动的名单；其在邮件中附上了我方的身份证和沪市鼓动卡。

详尽多方信息，该博主系著明牛散谢恺。

公开辛劳炫耀，谢恺降生于1988年，上海黄浦区东说念主士。有报说念称，他以6000元起家，冉冉成为了身家过亿元的A股超等牛散。谢恺近几年频频现身老本市集，其成名作是押中“10倍股”朗姿股份。

扫尾2025年上半年末，谢恺未现身*ST立航前十大鼓动或畅通鼓动名单。不外，本年以来，谢恺对四川的上市公司至极珍惜。上半年，他举牌*ST天微，并插足了多家上市川企的鼓动大会。

对于谢恺的“责问”，当事讼师对记者暗示，两边并非因为查询鼓动名册起了争议。在这位讼师看来，查阅鼓动名册是鼓动的权柄，谢恺按照经过向公司恳求就不错。

当今，谢恺还是删除在小红书上发布的上述帖子。

鼓动查阅权模范不一

《公司法》中一直有规章：（股份有限公司的）鼓动有权查阅公司法令、鼓动名册。

据了解，中登公司会按时进取市公司发送扫尾当月10日、20日以及月末的前200名鼓动名册至公司，如该日为非交往时，则发送该日前一交往时的前200名鼓动名册。

2024年7月1日，新《公司法》端庄执行。对于股份有限公司鼓动知情权的规章中，新增了一款规章，“上市公司鼓动查阅、复制相干材料的，应当恪守《中华东说念主民共和国证券法》等法律、行政律例的规章。”

好多上市公司也对其《公司法令》进行了改动，其中明确：鼓动享有“查阅、复制本法令、鼓动名册”的权柄。在*ST立航的《公司法令》中，记者也看到了相应的条件。

记者曾以投资者身份致电*ST立航，公司东说念主士暗示：“当今公司只接受现场查询（鼓动名册），需要鼓动签署守秘承诺，还需提供鼓动诠释材料以及复印件。”

从沪深交往所互动平台上的回答来看，各家对鼓动赢得鼓动名册的领会存在相反。

大宗上市公司明确暗示，证据新《公司法》等文献，投资者不错查阅、复制鼓动名册。也有上市公司以为，鼓动独一权查阅其本东说念主的抓股信息，但对于其他鼓动的抓股和交往信息公司须为其守秘。

上市公司提供鼓动名册的查阅形态也存在相反。一些上市公司暗示，公司在核实鼓启程份等信息无误后就不错通过邮件或电话等提供。一位沪市上市公司董秘显露，各家公司的规章不相似，有的会让签署守秘条约，有的可能不需要。

还有的上市公司要求鼓动只可现场查阅。

如同和药业暗示，为核验鼓启程份并基于公司里面惩办的需要，集聚市集旧例及讼师观念，鼓动需本东说念主佩带身份证原件、账户卡原件及证券公司出具的抓股诠释材猜测公司现场。鼓动需在现场签署守秘条约，鼓动名册信息应当仅供该鼓动自己的梗直指标使用，不得裸露给其他方。在公司董事会办公室责任主说念主员现场核实鼓启程份并阐述守秘条约已签署已矣后将提供相干信息。三特索说念称，鼓动名册为公司蹙迫的数据信息，为保险鼓动的权益，鼓动需佩带相干诠释文献，到公司现场办理查询。

“从保护鼓动隐讳的角度，公司不接受集结形态查询，因为鼓动名册里面有许多其他鼓动的私东说念主信息，比如身份证、电话号码、地址、股票账号等。”*ST立航上述东说念主士暗示。

保险和不绝应并重

由于上市公司鼓动名册存在格外性，查阅、复制鼓动名册可能是一个波及多方利益均衡的问题。相干方在保护鼓动知情权的同期，还需要兼顾公司的泛泛运营以及证券交往的自制性。

一位深市上市公司董秘暗示，上市公司鼓动东说念主数繁密，要是其经常地查阅鼓动名册（及管帐账簿），会影响企业缱绻的恶果和安全。

北京竞天公诚讼师事务所讼师王巍以为，无尽定的鼓动知情权可能激发本体不自制问题。上市公司鼓动愚弄知情权，应诠释其具有梗直指标。指表明确不纯或违抗信披自制等，应允许上市公司拒却。

本年4月，天元讼师事务所发文指出，鼓动名册波及好多中小鼓动的证券投资情况，让其他鼓动恣意赢得相干信息不当。同期，鼓动名册包含了投资者作出价值判断和投资决议有计划的信息。鼓动不错通过不雅察鼓动名册的变化，了解大鼓动或机构投资者对公司远景的魄力，从而为我方的投资决议提供参考。

证据天津大学法学院素质温笑侗的接洽，提前查阅鼓动名册是相干方执行市值惩办、把持行径的蹙迫前提。她以为，为了幸免鼓动名册查阅权的经常愚弄给上市公司的泛泛缱绻带来不利影响，以及出于保护鼓动个东说念主信息权的推敲，应通过轨制想象从结构上幸免鼓动名册被花消的情况发生。

上海明伦讼师事务所讼师王智斌对记者暗示，当今《证券法》及配套的行政律例未明确规章鼓动名册可查阅、复制限度，也并未强制公司日常公开一起抓有东说念主信息。由于配套规章尚未“到位”，实务中上市公司的处理形态更是多万般种。这方面可能需要监管部门通过行政律例的形态作出搭伙细化的规章。

天元讼师事务所提出，不错通过明确鼓动查阅、复制鼓动名册的规模，接管鼓动指标分类惩办、时代性处理敏锐数据、时分窗口限制等限定旅途，在一定进程上达成鼓动知情权与市集自制之间的均衡。

值得一提的是，上市公司也不错在里面轨制上入部下手，为鼓动名册的查阅、复制等提供开荒和不绝。

如创远信科8月中旬发布了公司《鼓动名册查阅轨制》，明确了鼓动名册的撑抓、查（借）阅等经过。其中提到：上市公司鼓动不错查阅公司鼓动名册，查阅应当现场进行或由公司指定电子建筑查询，恳求东说念主仅可复制与自己权益成功相干的部分。公司职工以及查阅东说念主员需恪守守秘义务。违抗轨制规章的一方答应担失约职守，并抵偿由此给公司或其他鼓动带来的吃亏等。

“我印象中当今出台这种轨制的上市公司好像就独一这1家。”上述深市上市公司董秘暗示欧洲杯体育，相干内容挺好的，值得鉴戒。